彭阳县科技创新计划项目管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为贯彻落实国家和自治区创新驱动发展战略，提高财政科技投入的使用效率，保证科技创新计划项目管理公开、公正和科学，加快建立公开、公正、规范、高效，以需求为导向的科技创新项目形成机制和项目绩效为主的考核评价机制，进一步规范彭阳县科技创新计划项目管理，根据《自治区人民政府办公厅关于改革完善自治区财政科研经费管理的实施意见》（宁政办发〔2022〕53号）、《宁夏回族自治区重点研发计划管理办法》（宁科规发〔2021〕3号）、《自治区重点研发计划项目立项管理工作规范》（宁科办字〔2021〕1号）、《宁夏回族自治区重大科技成果转化项目管理暂行办法》（宁科规发〔2022〕6号）、《固原市科技创新计划项目管理办法》（固科技发〔2022〕39号）精神，特制定本办法。

第二条 为进一步深化科技体制改革，科技创新项目聚焦县委、县政府重大战略任务和重点产业技术需求。

第三条 本办法所称科技创新计划项目（以下简称“项目”）是指列入区、市、县的各类科技创新计划项目，由独立法人单位承担，由彭阳县科学技术局组织实施并管理的科学研究、技术开发、成果转化、科技服务、科技基础条件建设、科学普及以及相关的科技活动等科技项目。

第四条 本办法适用于彭阳县科学技术局管理的各类科技创新项目的申报、受理、初审、评审、立项、终止、验收、监管等环节的管理。彭阳县科技研发项目重点支持规上工业企业、规上服务业、国家高新技术企业及有较强研发能力的事业单位和企业开展研发活动；成果转化、示范、推广项目支持所有科技型企业。

第五条 项目按照“互联网+政务服务”的运行模式，依托“科技项目管理信息系统”（以下简称“项目管理系统”），推行“网上不见面审批”，实现网上资料申报、网上资质审查、网上专家评审、网上立项公示、网上合同书签订、网上项目管理。

项目管理职责

第六条 项目组织、管理和实施的责任主体包括彭阳县科学技术局（以下简称“县科技局”）、项目推荐单位、项目承担单位（含项目牵头单位、合作参与单位，下同）和项目负责人。

接受县科学技术局委托提供咨询服务的评审专家与咨询团队、协助项目管理的第三方专业机构也应承担相关职责。

彭阳县财政局（以下简称“县财政局”）参与监督财政资金使用情况。

第七条 县科学技术局是项目的行政主管部门。职责主要包括：

（一）负责编报县级项目资金预算，协调项目资金指标，制定项目计划、编发项目申报指南；

（二）组织项目申报、评审、公示、立项等，作为甲方与项目承担单位、项目推荐单位签订项目合同书，按照县级财政专项资金管理有关规定下达经费，拨付项目资金；

（三）充分赋予项目承担单位和项目负责人过程管理自主权，组织项目中期检查或评估；

（四）组织开展项目验收、监督检查、绩效评价等工作；

（五）组织开展科研诚信体系建设，对项目承担单位、项目负责人、评审与咨询专家等实施信用管理；

（六）确定承接项目管理工作的专业机构，对其进行业务指导和监督检查；

（七）完善“项目管理系统”，优化整合科技管理流程。

第八条 项目推荐单位是县科学技术局及其确定的有推荐资格的部门。包括：县直各部门、驻彭各单位以及区内各高校、科研院所及医疗卫生机构等事业单位。职责主要包括：

（一）组织项目申报，并对项目申报材料进行审查和推荐；

（二）审查拟立项项目合同书，并作为丙方与县科学技术局、项目承担单位签订项目合同书；

（三）督促项目承担单位按期完成合同书约定的任务；

（四）配合县科学技术局开展项目和经费监督检查；协助审查或办理项目承担单位提出的项目变更、验收、终止等申请。

第九条 项目承担单位是项目实施和项目资金使用的责任主体。职责主要包括：

（一）按照申报指南要求编制项目申报材料；

（二）与县科学技术局、项目推荐单位签订项目合同书。建立健全单位内部科研、财务、诚信等管理制度，按进度要求完成项目合同书规定的任务，做好项目执行和资金使用，专款专用，自觉接受、配合有关职能部门对项目和经费的监督检查；

（三）实施过程中向县科学技术局和项目推荐单位报告项目执行情况、资金使用情况和项目执行中的重大事项；

（四）及时申请验收，对项目实施形成的科技成果和技术交易合同进行登记。

第十条 项目负责人是牵头组织实施项目、履行项目和经费管理的直接责任人。职责主要包括：

（一）确保投入足够的时间和精力组织项目按计划进度实施，按要求完成项目合同书规定的任务，及时提出并研究解决项目实施过程中出现的问题；

（二）按相关规定履行人财物管理自主权，配合项目承担单位做好有关职能部门对项目和经费的监督检查工作；

（三）按规定提出验收申请并配合做好项目验收、成果登记、绩效评价等工作。

第十一条 评审与咨询专家是指接受县科学技术局或专业机构聘请、委托，参与项目管理活动，提供专业技术、法律、财务、审计等咨询服务的专家或团队。职责主要包括：客观、公正地提供专业评审或咨询意见，并对评审或咨询意见（报告）负责。

第十二条 第三方项目管理专业机构（以下简称“专业机构”）是由县科学技术局根据工作需要，直接委托或通过政府购买服务方式委托开展项目管理事务性工作的单位。职责主要包括：

（一）建立完善的内控制度和工作机制，规范委托事项管理流程；

（二）受委托开展咨询、受理、申报材料形式审查、申报项目查重查新、科技信用查询等工作；

（三）受委托组织开展项目评审、项目验收、成果登记、绩效评价、项目资料归档等工作；

（四）受委托运营维护“项目管理系统”；

（五）根据委托任务开展其他工作。

申报与受理

第十三条 聚焦彭阳县主导产业，以科技创新助推产业高质量发展为目的,广泛吸纳各方面意见建议，开展技术需求征集工作,采取“顶层设计+需求征集”相结合的方式，形成科技创新计划年度指南。科技创新项目实行定期申报，分批出库评审。科技创新计划项目申报指南应向社会公开发布，明确支持方向、重点领域、申报条件和要求、申报时限和方式以及项目的组织形式。

第十四条 县科学技术局项目办负责受理项目申报过程的业务咨询和答疑。

第十五条 项目申报主体应符合以下要求：

（一）在彭阳县境内注册1年以上，具有独立法人资格，运行良好，具备项目实施的基础条件；

（二）符合申报指南、申报文件的资格要求；

（三）具有完成项目必备的人才条件和技术装备；

（四）具有与项目相关的研究积累；

（五）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

（六）具有健全的财务管理和研发费用归集能力；

（七）项目申报单位和项目负责人无科研失信处罚记录。

第十六条 承担2项以上（含2项）在研县级科技项目或有1项以上（含1项）逾期未结题验收项目的企业法人，不得申报新项目；项目负责人同一年度不得申报2项以上（含2项）项目。

第十七条 审核推荐。项目推荐单位负责在线审查项目申报材料真实性，并签注是否同意推荐意见。相关领域专家受县科学技术局委托负责受理项目，审查项目申报材料的规范性、完整性和创新性，在线签注初审意见，提请会议研究。

第十八条 立项审查。项目实行行政决策与专家评审相结合的立项审查制度，即先后对项目进行现场核查和专家评审。县法院、园区管委会、应急管理局、市监局、固原生态环境局彭阳分局等部门（单位）联审，科技部门严格把关。

（一）实地踏勘。县科学技术局制定《彭阳县科技研发专项企业调查表》，对通过科技管理信息系统申报的项目进行实地考察，参加人数不少于３人。实地考察重点就项目承担能力、企业运行状况、知识产权，研发费用归集等进行考察,推荐列入专家评审环节。

（二）专家评审。县科学技术局委托相关领域专家开展专家评审工作，重点从自治区科学技术厅、固原市科技局专家库抽取专家，采取线上评审。对参加项目评审的专家要求至少5至7名专家，其中包括4-6名技术专家和1名财务专家（申报项目较多时对项目进行分组，增加评审专家数量），根据项目需要可聘请区外专家、生产一线专家参与评审。专家根据评分标准和评分规则给出每个项目得分，所有专家平均分数为每个项目的专家评审最终得分，财务专家的建议作为立项资金重要依据。专家2人及2人以上打分不及格或财务专家建议资金为“0”原则上不进入最终立项环节。

（三）项目立项。县科学技术局将综合得分在60分以上的项目按得分由高到低进行排序，结合年度财政科技创新项目资金额度、项目投资、效益等形成项目拟立项意见，提交局党组会议集体研究决定。涉及重大民生领域或县委、县政府重点推进的项目可适当放宽综合得分要求，在局党组会议上通过“一事一议”方式研究决定。

第十九条 项目公示。对拟立项项目单位及企业法人先进行信用核查，对符合条件的项目信息在政府信息网站、科学技术局微信公众号等进行公示，接受社会监督和意见反馈，公示期为5个工作日。公示期间有异议的，经调查属实并需调整的，由县科学技术局重新审核、补充拟立项项目并予以公示。

第二十条 资金分配。对公示无异议或经调查异议不成立的项目，县科学技术局结合项目承担单位申请资金、专家评审建议资金、评审结果等提出资金分配意见。企业承担的项目，根据专家预算评审确定的研发经费，给予不高于专家建议的资金支持，原则上最高不超过100万元，企业自筹资金不低于专项资金的2倍；科研院所、高校及其它事业单位有自筹资金的项目优先给予支持。

第二十一条 下达计划。由县科学技术局或联合县财政局下达正式立项资金文件。

第二十二条 签订项目合同书。立项通知下达后20个工作日内，由县科学技术局和项目承担单位签订《彭阳县科技创新计划项目合同书》。逾期未签订合同书的视为自动放弃立项。合同书在签订之前，县纪委监委派驻纪检监察组、县科学技术局组织项目承担单位法定代表人、项目主持人和财务负责人进行廉政风险预警谈话。

（一）项目合同书主要包括项目承担单位和项目负责人信息、经费支出结构、实施内容及预期成效（成果）、进度安排、

违约责任等内容。

（二）合同书规定的验收指标遵循明确、量化的原则，合同

书所列项目实施内容与项目申报书一致。

（三）项目由多家单位合作实施的，项目承担单位应与合作单位签订合作协议书，明确各方权利义务、资金安排、知识产权归属、法律责任等。

第二十三条 根据项目下达文件，按照县级财政专项资金管理和国库集中支付有关规定拨付项目经费。参考《宁夏回族自治区重大科技成果转化项目管理暂行办法》支持方式，项目承担单位在合同书签订后，项目经费给予项目总投资额30%、最高不超过100万元的财政资金支持，其余70%由企业配套。项目总投资额不包括土地、厂房等基础设施建设资金。立项后先拨付财政资金60%，验收通过后再拨付40%。事业单位项目资金来源均为财政资金，承担单位在合同书签订后采取一次性全额拨付。

实施管理

第二十四条 监督检查。简化项目过程管理，针对关键节点实行“里程碑”式管理，除对项目进行一次中期检查外，取消对项目执行期内的各类评估、检查、抽查等活动。项目中期检查由县科学技术局组织邀请专家采取现场检查，重点检查项目合同计划进度执行情况、指标完成情况以及项目经费到位与使用情况等，并形成书面意见。中期检查结果作为项目是否继续执行的重要依据。

第二十五条 项目变更。项目执行期内，项目承担单位可按程序对合同内容变更。项目承担单位、合作单位、项目负责人的变更、项目延期等属重大变更，其他变更属一般变更。重大变更在项目启动实施后3个月至执行期满前3个月内，由项目承担单位提交书面变更申请，经项目推荐单位审核同意后，由县科学技术局党组会议研究决定项目变更内容。

项目延期只能申请1次，且延期不得超过12个月。不影响项目验收、不违反项目资金管理的技术路线、经费使用方向、项目参与人员调整等一般变更内容由项目承担单位和项目负责人自主研究决定，向县科学技术局备案。

第二十六条 项目终止。项目实施过程中有下列情形之一的，项目承担单位及时申请终止项目，或由县科学技术局直接终止项目：

（一）由于企业转产、重组等特殊原因或不可抗力、市场重

大变化等原因使项目无法或无必要实施的；

（二）经实践证明，项目研究方向不可行，或项目无法实现

合同书约定进度和内容的；

（三）完成项目任务所需的资金、原材料、人员、支撑条件

等未落实或发生改变导致项目无法正常进行的；

（四）项目承担单位不接受监督检查，经催告后仍不配合的；

（五）不按规定管理和使用项目资金、不及时编报决算、不

按规定进行会计核算，经通知整改后未能达到整改要求或拒绝整

改的；

项目承担单位在执行期结束6个月后，经催促无正当理由未提交验收申请的，或经通知无故不参加项目验收的，由县科学技术局项目办核实后提交县科学技术局会议研究，做出项目终止决定，报县财政局备案。终止实施的项目，县科学技术局委托相关机构进行经费审计，并根据审计结果收回尚未使用和使用不符合规定的财政经费。对承担单位拒不退回经费的，县科学技术局通过司法途径收回财政经费。

（七）参考《宁夏回族自治区重点研发计划管理办法》第三十四条，对已勤勉尽责，因科研不确定性、技术路线选择失误、市场风险影响或其他不可预见原因，未实现项目预定目标的，经专家评议认定为结题的，不予追究科研失败责任，不进行科研失信处理，合理合规的已支出资金不予追缴，结余资金交回。

对被强制终止或因主观原因导致项目终止的，取消相关责任主体次年内申报或参与申报县级以上各类科技创新计划项目的资格。

项目验收

第二十七条 项目执行到期后，由县科学技术局组织或委托专业机构组织专家实施项目验收。项目验收受县纪委监委派驻纪检监察组、县财政局全程监督。县科学技术局在项目执行期满后1个月内向项目承担单位发出“项目验收通知书”。项目承担单位于项目执行期满3个月内完成验收申请表、经费决算报告、项目工作技术总结报告等验收资料的审核和提交工作。超过20万元专项（包括20万元专项项目）还需提交具有资质的第三方社会机构出具的项目经费支出专项审计报告。县科学技术局或委托的专业机构在收到验收资料后1个月内完成验收。若项目提前完成，项目承担单位可提出申请，经推荐单位审核同意后，县科学技术局党组会议研究决定通过，项目提前验收一般不超过6个月。

第二十八条 根据项目不同类型，项目验收方式采取会议验收和现场验收两种方式。以项目合同书规定的内容和确定的考核指标为依据，组织专家通过现场考察、听取汇报、质询、讨论等程序进行验收。验收专家组成员一般不少于5人，其中财务专家不少于1人。验收意见可以有“通过验收”（包括整改后通过）、“不通过验收”和“结题”三种结论。

（一）凡完成合同约定的主要研究内容和技术、经济指标，资金到位且使用合理、合规的项目，验收资料齐全给予“通过验收”的结论。

（二）有下列情况之一，给予“不通过验收”的结论：

1.项目合同书规定的主要任务和考核指标完成不足85%的；2.项目投资额未达到项目合同书约定投资总额90%的；

3.项目承担单位提供的验收资料存在数据造假等重大问题，或项目承担单位无法提供验收指标完成情况有效证明资料的；

4.项目承担单位未经许可擅自变更项目合同书内容的；

5.项目经费使用不符合国家、自治区科研项目有关规定。

（三）因不可抗拒因素，致使项目不能继续或不能完成研发内容和目标的，给予“结题”的结论。

第二十九条 对首次验收中要求整改的项目，项目承担单位在接到整改通知2个月内完成整改，并重新提交验收。

第三十条 对未通过验收的项目承担单位，予以通报并追回已拨付财政资金，同时取消项目承担单位和项目负责人次年内申报或参与申报县级及以上各类科技创新计划项目的资格。

第三十一条 项目验收通过后可以申请区科技成果评价，评审通过后予以成果登记。当成果发生技术转移时，办理技术合同认定登记。项目形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家和自治区有关法律、法规和政策执行。

监督管理

第三十二条 监督制度。建立健全科技计划全过程嵌入式监督体系，根据职能对科技创新计划及其项目管理和实施中指南编制、立项评审、专家选用、项目实施等工作中相关主体的行为规范、工作纪律、履职尽责情况等进行监督。

监督主要对科学技术局各股室、专业机构、项目推荐单位协同管理履职尽责情况；对项目承担单位内部管理以及项目管理的规范性、有效性情况，项目实施的绩效情况；对项目负责人在项目申报、实施中的科研诚信和履职尽责情况；对评审与咨询专家在履职尽责过程中的公正、廉洁、保密和回避等规定执行情况等。

第三十三条 责任追究制度。对监管中发现的违规行为，予以限期整改、约谈、通报批评、解除委托协议、暂停项目拨款、追回项目经费、终止项目、阶段性或永久性取消项目申报、管理或评审资格等处理。对存在弄虚作假、截留、挪用、挤占项目经费等财政违法行为的，按国家有关规定处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第三十四条 申诉制度。建立项目申诉处理机制，有关单位和个人对县科学技术局依本办法作出的决定或决策有异议的，可以自收到通知之日起15日内，向县科学技术局提出申诉或行政复议、或依据《中华人民共和国行政诉讼法》向人民法院提起行政诉讼。

第三十五条 诚信管理。信用管理制度实行项目立项、过程管理、验收等过程的全覆盖，加强对项目承担单位、项目负责人及项目组其他成员、评审与咨询专家的科研诚信管理，对科研领域存在守信行为、失信行为的相关责任主体，其守信、失信行为均记入县科研信用记录。

第三十六条 回避制度。县科学技术局工作人员与项目执行主体有亲属关系或参与主持该项目，在立项和验收评审中不得发表意见；县科学技术局委托的专业机构为项目承担单位提供与项目申报有关的有偿服务；项目负责人及项目组成员当年不能作为该领域项目的专家组成员；与项目有利益关系的人员不能作为专家组成员或以其他方式参与项目评审。

第三十七条 保密制度。参与项目管理的人员必须遵循保密原则，妥善保管申报材料，严禁外传非公开的项目和评审信息；不得向评审专家施加或暗示项目评审倾向性意见，不得擅自透露专家个人信息。

第三十八条 承诺制度。项目管理实行科研诚信承诺制。项目承担单位和项目负责人在项目申报时签订科研诚信承诺书，明确承诺事项和违背承诺的处理要求。不签订承诺书的项目不予立项。

第三十九条 绩效评价。县科学技术局会同县财政局，按照财政科技专项资金管理有关规定要求，组织开展绩效评价，形成评价报告。绩效评价结果作为后续支持的重要依据。

第四十条 报告制度。项目承担单位通过书面报告、集中报告等方式，进行１次项目执行情况报告。报告内容主要包括项目执行进度、资金预算执行情况、取得的成效及存在问题等。

第四十一条 文档资料管理制度。县科学技术局、专业机构、项目承担单位加强项目申请材料、专家评审（验收）意见、合同书、经费下达文件以及项目实施过程中的重要文档资料管理，并在项目验收完成后与科技成果登记证书一并作为项目档案资料保存。

附则

第四十二条 本办法由县科学技术局负责解释。

第四十三条 项目经费按照《自治区人民政府办公厅关于改革完善自治区财政科研经费管理的实施意见》（宁政办发〔2022〕53号）规定执行。

第四十四条 本办法自印发之日起施行，有效期至2027年

12月31日。本办法印发前立项、尚在执行期内的科研项目，可按本办法执行。原彭阳县科学技术局、财政局印发的《彭阳县科技创新计划项目管理办法》（彭科技发〔2023〕23号）同时废止。本办法实施期间，如上级出台新规定，以上级规定为准。